从事业务活动中多方面违规 上瑞资产管理遭监管责令改正
- 财经
- 2024-11-27 19:28:05
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登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 11月27日消息,近日,安徽证监局公告称,对上瑞资产管理有限公司采取责令改...
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11月27日消息,近日,安徽证监局公告称,对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。
公告显示,公司在从事私募基金业务活动中,存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务;未按照合同约定履行信息披露义务;从事与私募基金管理无关业务的情形。
根据相关规定,安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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